东方财富证券分公司变更负责人报备超期 被责令改正

东方财富证券分公司变更负责人报备超期 被责令改正
2019-10-16 11:05 新浪财经
标签:审批程序 手机斗地主可以语音的

  新浪财经讯 日前,深圳证监局公布对西藏东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定 。西藏东方财富证券股份有限公司系上市公司东方财富的子公司。

  据介绍,2017年以来,东方财富证券股份有限公司深圳分公司及管辖范围内的深圳福华路证券营业部、深圳华侨城证券营业部存在多次分支机构变更负责人报备超期、分支机构负责人变更换领许可证延迟的情况。

  具体情况为:

  东方财富证券股份有限公司深圳分公司于2019-10-16对原负责人郑雨琳进行任命,于2019-10-16向证监局提交负责人任命报备材料;公司于2019-10-16对现任负责人李静进行任命,于2019-10-16向证监局提交变更负责人报备材料。公司管辖范围内的深圳福华路证券营业部于2019-10-16对现任负责人陈睿进行任命,于2019-10-16向证监局提交负责人任命报备材料;深圳华侨城证券营业部于2019-10-16对现任负责人吴昭晖进行任命,于2019-10-16向证监局提交负责人任命报备材料。上述情况违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条关于证券公司变更分支机构负责人的,应自作出决定之日起5日内向派出机构报告的规定。

  东方财富证券股份有限公司深圳分公司于2019-10-16对现任负责人李静进行任命,于2019-10-16向证监局提交因变更负责人换领许可证申请材料。上述情况违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条关于证券公司变更分支机构负责人的,应自作出决定之日起20日内办理许可证变更手续的规定。

  深圳证监局决定对东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取责令改正的监管措施,并应在收到本决定书之日起15个工作日内向深圳证监局提交书面整改报告。

责任编辑:曹婕

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

Array
Array

股市直播

  • 图文直播间
  • 视频直播间